Page 14 - IMC_Ethics_code_2022_ru

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Сделки с Венесуэлой. В связи с продолжающей расти озабоченностью правительства
США политическими и социальными событиями в Венесуэле, Управлением по контролю за
иностранными активами Министерства финансов США (“OFAC”) и другими федеральными
агентствами были разработаны и введены программы санкций в отношении конкретных
отраслей промышленности, различных государственных учреждений, а также особого списка
отдельных физических и юридических лиц. Множественные программы санкций, если принять
во внимание их комплексный характер и масштаб, по факту равносильны эмбарго в отношении
Венесуэлы. Вследствие этого IMC придерживается политики отказа от ведения бизнеса с
Венесуэлой и в самой Венесуэле, а также с физическими или юридическими лицами, входящими
в правительство Венесуэлы. В целях обеспечения соблюдения вышеуказанных законов и
санкционных программ, никто из членов IMC не вправе участвовать в каких-либо операциях
или действиях описанного выше типа, если известно, что они прямо или косвенно связаны с
Венесуэлой, без предварительной консультации со специалистом IMC по внутреннему контролю.
Совершение операций с конкретными Заблокированными физическими лицами, организациями
или группами. В Соединенных Штатах и других странах, где IMC ведет свой бизнес, составляются
списки запрещенных сторон и организаций, участие членов IMC в сделках с которыми (а также
с подконтрольными и принадлежащими им сторонами и организациями) может быть запрещено
либо ограничено. Такие списки, как правило, периодически перевыпускаются, обновляются и/или
отзываются (в среднем по несколько раз в неделю) и публикуются в интернете либо в бумажном
варианте. Самым обширным списком, содержащим наибольшие ограничения, в США является
Особый Список конкретных граждан и заблокированных лиц (“SDN”), который курируется OFAC. О
любых планируемых прямых или косвенных операциях и сделках со стороной, входящей в SDN или
иной список, который курируется OFAC (в том числе со сторонами, структурно заблокированными
OFAC согласно Правилу 50%) должно быть немедленно сообщено специалистом IMC по внутреннему
контролю, и данные операции не могут быть совершены без его/ее предварительного согласия.

Для всех членов IMC действует правило, что ни американцы, ни товары американского
происхождения, ни доллар США ни при каких обстоятельствах, ни прямо, ни косвенно, не могут
участвовать в каких-либо операциях или сделках с физическими или юридическими лицами,
а также морскими или воздушными судами, на которые распространяются экономические
санкции США (в том числе SDNS и SSIS). В данном контексте под термином “американец”
подразумевается любой гражданин США, постоянно проживающий в США иностранец
(обладатель грин-карты), вообще любое лицо, независимо от своего иммиграционного статуса
физически присутствующее в США, а также любое юридическое лицо, банк или иное финансовое
учреждение, построенное согласно законодательству США (включая зарубежные филиалы), или
любое лицо, иным образом подпадающее под юрисдикцию США (например, лица, использующие
средства межгосударственной торговли США, такие как интернет и другие услуги связи).

Перед заключением какой-либо сделки, прежде чем вступать в контакт с третьей
стороной (включая поставщиков, клиентов и прочих деловых партнеров), члены IMC
обязаны проявить бдительность и произвести необходимую проверку и соответствующее
расследование, чтобы убедиться, что данная сторона не подпадает под санкции или не
связана с каким-либо лицом или организацией, на которые наложены санкции.

Кроме того, никто из членов IMC не вправе оказывать содействие проведению операций с какой-
либо страной или регионом, подпадающими под санкции, а также предпринимать действия,
способные спровоцировать участие американца в содействии какой-либо из таких операций. Под
термином “Содействие” здесь следует понимать любое несанкционированное действие американца,
помогающее кому бы то ни было вести или поддерживать торговую деятельность с объектом
санкций. Например, передача американцем неамериканцу полномочий на ведение бизнеса в
юрисдикции, подпадающей под санкции, либо заявление американца на финансирование сделки,
в которой участвуют подпадающие под санкции стороны, согласно действующей программе
санкций OFAC могут быть расценены как случаи запрещенного содействия. Экономические и
торговые санкции носят довольно обширный характер, в особенности это касается программ
США, согласно которым запреты или другие санкционные риски способны экстерриториально
распространяться на поведение иностранных граждан, когда в их сделку вовлечены объекты санкций.
В случае возникновения вопросов касательно санкций, их трактовки или соблюдения
санкционных обязательств в отношении внешней политики, членам IMC настоятельно
рекомендуется проконсультироваться с командой специалистов по внутреннему контролю.

14