Page 14 - IMC Ethics code 2022_hu

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Tranzakciók Venezuelával. Az USA kormányzatának a venezuelai politikai és társadalmi fejleményekkel
összefüggő folyamatos és növekvő aggályai következtében az USA Pénzügyminisztériumának Idegen
Vagyont Ellenőrző Hivatala (Office of Foreign Assets Control, „OFAC”) és egyéb szövetségi ügynökségek
szankciós programokat dolgoztak ki és léptettek életbe sokféle adott iparággal, kormányzati ügynökséggel
és egyénekkel, valamint különlegesen azonosított egyénekkel és szervezetekkel kapcsolatban. Tekintettel
a különböző szankciós programok kiterjedtségére és bonyolultságára, ezek de facto Venezuelával
szembeni embergót jelentenek. Következésképpen az IMC irányelve, hogy nem üzletel Venezuelával, illetve
nem hajt ott végre tranzakciót a venezuelai kormányzatban részt vevő egyénekkel vagy szervezetekkel. Az
előzőekben leírt törvényeknek és szankciós programoknak való megfelelés biztosítása érdekében a IMC
tagok nem bocsátkozhatnak – közvetlenül vagy közvetve – Venezuelát érintő, fentebb leírt tranzakciókba,
illetve nem vezethetnek ilyet, csak ha előzetesen konzultáltak az IMC Megfelelőségi tisztviselőjével.

Egyes zárolt egyénekkel, szervezetekkel és csoportokkal bonyolított tranzakciók. Az Egyesült
Államok és egyéb országok, amelyekben az IMC üzleti tranzakciókat folytat, korlátozott/tiltott felek
listáit tartja fenn. Ezek a listák tilthatják vagy korlátozhatják IMC tagoknak a felsorolt felek vagy
szervezetek által tulajdonolt vagy vezetett cégekkel végzett tranzakciókat. Ezeket a listákat (online
vagy papíron) kiadhatják, frissíthetik és/vagy visszavonhatják (esetenként akár hetente többször is) és
közzétehetik. A legnagyobb és leginkább korlátozó USA lista a Specially Designated Nationals and
Blocked Persons („SDN”, különlegesen kijelölt állampolgárok és blokkolt személyek) listája, amelyet
az OFAC adminisztrál. Az SDN listán, illetve az OFAC által kezelt bármely egyéb listán szereplő
féllel (az olyan felekkel is, akiket az OFAC 50 százalékos szabálya eredményeként konstruktívan
blokkoltak) tervezett – közvetlen vagy közvetett – tranzakciót vagy üzletelést haladéktalanul jelenteni
kell az IMC Megfelelőségi tisztviselőjének, és az nem folytatható az ő hozzájárulása nélkül.
Az IMC tagok semmiféle körülmények között nem vehetnek részt – közvetlenül vagy közvetve –
bármely tranzakcióban, illetve nem üzletelhetnek USA gazdasági szankcióval (beleértve az SDN és SSI
szankciókat is) érintett személlyel, szervezettel, repülőgéppel vagy hajóval, legyen az USA személy,
USA származású tétel vagy az USA dollár. Ebből a célból USA személy bármely USA állampolgár,
az USA-ban állandóan tartózkodó külföldi (zöld kártya tulajdonosa), az USA-ban fizikailag tartózkodó
személy (függetlenül bevándorlási helyzetétől), bármely szervezet, bank vagy egyéb pénzügyi intézmény,
amelyet az USA törvények alapján szerveztek (beleértve azok külföldi fiókjait), illetve bármely egyébként
az USA törvények hatálya alá tartozó személy (például az USA államok közötti kereskedelmének
eszközeit , például internet vagy egyéb kommunikációs szolgáltatások, használó személyek).
Az IMC tagoknak bármely harmadik féllel (többek között beszállítókkal, ügyfelekkel és egyéb üzlettársakkal)
végrehajtott tranzakcióba való bocsátkozás előtt megfelelően ellenőrizniük kell a feleket, átvilágítási
intézkedéseket kell tenniük és megfelelő átvizsgálást kell végezniük, hogy meggyőződjenek róla: az ilyen
felek nem esnek szankció hatálya alá és nem állnak kapcsolatban szankcionált
felekkel vagy szervezetekkel.

Továbbá az IMC tagok nem mozdíthatnak elő szankcionált országgal vagy régióval folytatott tranzakciót,
illetve nem bocsátkozhatnak olyan tevékenységbe, amelynek eredményeként USA személy ilyen
tranzakciót előmozdít. „Előmozdítás” körébe beletartozik bármely, USA személy által végrehajtott nem
engedélyezett olyan tevékenység, amelyik elősegít vagy támogat egy szankcióval sújtott célponttal
bárki által végzett kereskedelmi tranzakciót. Például, az érvényes OFAC szankciós program szerint
tiltott előmozdításnak tekinthető, ha egy USA személy nem USA személynek szankcionált körbe tartozó
üzleti lehetőséget ajánl, illetve USA személytől szankcionált felek által végzett tranzakcióra vonatkozó
adatokat kér. A gazdasági és kereskedelmi szankciók természete, különösen az USA programoké
széleskörű. Az ezek szerinti korlátozások vagy egyéb szankciós kockázatok területen kívül kiterjeszthetők
külföldi személyek magatartására, ahol a szankciós célpontok részt vesznek a tranzakcióban.
Az IMC tagoknak konzultálniuk kell az IMC Megfelelőségi csoporttal, amikor szankciókkal
kapcsolatos aggályok merülnek fel, illetve ha azok külpolitikai szankció kötelezettségeknek
való megfelelősége tekintetében kérdések vagy tisztázás fordul elő.

14